Trang chủThị Trường Chứng KhoánBlog chứng khoánVi phạm về báo cáo thông tin, 1 doanh nghiệp và 2...

Vi phạm về báo cáo thông tin, 1 doanh nghiệp và 2 cá nhân bị phạt 175 triệu đồng

Ngày 17/3/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Cấp thoát nước Quảng Nam và 2 cá nhân là ông Nguyễn Văn Lục cùng bà Hoàng Bảo Cát.

vi pham ve bao cao thong tin 1 doanh nghiep va 2 ca nhan bi phat 175 trieu dong
Ảnh minh họa (nguồn internet)

Theo đó, Cấp thoát nước Quảng Nam bị phạt 70 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán năm 2017, 2018; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết và Tài liệu họp Đại hội cổ đông năm 2018, 2019.

2 cá nhân trong đó ông Nguyễn Văn Lục bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Trước đó, ngày 24/6/2020, ông Nguyễn Văn Lục – cổ đông lớn của CTCP Xây lắp Phát triển nhà Đà Nẵng (HNX: NDX) đã bán 9.000 cổ phiếu NDX dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 290.242 cổ phiếu NDX (5,1%) xuống còn 281.242 cổ phiếu NDX (4,9%) và không còn là cổ đông lớn tại đây. Tuy nhiên, ông Nguyễn Văn Lục đã không báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) khi không còn là cổ đông lớn của doanh nghiệp này.

Với trường hợp của bà Hoàng Bảo Cát, cá nhân này bị phạt 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Hoàng Bảo Cát là người có liên quan của ông Phạm Nguyễn Thiên Chương – thành viên Hội đồng Quản trị độc lập CTCP Bamboo Capital (HOSE: BCG) mua 333.900 cổ phiếu BCG từ ngày 22/9/2020 đến ngày 29/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Quân Vương

RELATED ARTICLES
0 Bình Luận
Inline Feedbacks
View all comments

Most Popular

Recent Comments

0
Would love your thoughts, please comment.x
()
x